中新網(wǎng)7月31日電 近日，最高檢印發(fā)《關于依法懲治和預防民營企業(yè)內部人員侵害民營企業(yè)合法權益犯罪、為民營經(jīng)濟發(fā)展營造良好法治環(huán)境的意見》(下稱《意見》)，要求依法加大對民營企業(yè)內部人員實施的職務侵占、挪用資金、受賄等腐敗行為的懲處力度；推動健全涉案財物追繳處置機制，為涉案民營企業(yè)挽回損失等。

　　《意見》指出，民營企業(yè)內部人員，特別是民營企業(yè)高管、財務、采購、銷售、技術等關鍵崗位人員犯罪，不僅嚴重損害民營企業(yè)合法權益，影響民營企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新發(fā)展，而且擾亂公平競爭市場秩序，破壞民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境。

　　最高檢指出，從檢察辦案和調研情況看，在民營企業(yè)合法權益保障方面反映較多的有三類問題：一是以刑事手段插手經(jīng)濟糾紛，對民營企業(yè)或者民營企業(yè)家違法立案，違法查封、扣押、凍結民營企業(yè)財物等問題；二是涉刑事犯罪的民營企業(yè)如何維持正常生產(chǎn)經(jīng)營的問題；三是民營企業(yè)內部人員，特別是民營企業(yè)高管、財務、采購、銷售、技術等關鍵崗位人員侵害民營企業(yè)合法權益犯罪得不到及時有力懲治的問題。

　　依法保障民營企業(yè)合法權益是檢察機關的重要職責，最高檢一直高度重視，近年來出臺了一系列保護民營企業(yè)合法權益的檢察制度、舉措，比如依法糾正涉企業(yè)產(chǎn)權保護冤錯案件、開展涉民營企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項清理、開展涉非公經(jīng)濟案件立案監(jiān)督專項活動，積極探索推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點等。

　　《意見》共四部分12條，既對檢察履職提出具體要求，又明確需要進一步研究完善的制度機制。在適用《意見》時，要準確把握《意見》的基本要求、適用的案件范圍，以正確理念指導辦案工作，與防止以刑事手段插手經(jīng)濟糾紛、涉案企業(yè)合規(guī)改革等措施一起構建服務民營經(jīng)濟立法化刑事司法保護體系。

　　一是全面、準確把握辦案基本要求?！兑庖姟分饕m用于民營企業(yè)內部人員侵害民營企業(yè)合法權益犯罪，是檢察機關服務保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展的一個方面舉措。針對辦理此類案件中普遍存在的問題和困難，檢察機關要依法履行檢察職責，做到既無不及、又無過度。要落實對國企民企平等對待、平等保護的要求，不能簡單地把民營企業(yè)內部人員犯罪當作民營企業(yè)的“家事”，從理念、制度、措施上重視起來。要堅持嚴格依法辦案、公正司法，全面準確貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，不能違背公平正義搞一刀切。要尊重民營企業(yè)的意志，妥善把握刑事介入與企業(yè)自主調節(jié)的界限，重點解決民營企業(yè)報案立案難、查辦難等問題，不過度介入民營企業(yè)經(jīng)營活動，不能以保護民營企業(yè)利益為名干擾企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營。要依法嚴格區(qū)分經(jīng)濟糾紛與刑事犯罪，特別是對因股權糾紛、債務糾紛等引發(fā)的案件，要善于從實質法律關系中判斷罪與非罪。

　　二是高質效履行各項檢察職責?！兑庖姟芬愿哔|效辦好每一個案件為基本價值追求，重點針對一些檢察人員對辦理民營企業(yè)內部人員犯罪案件思想上不重視、履職上不到位等問題，進一步明確各個檢察環(huán)節(jié)的職責任務和工作要求，引導督促辦案人員轉變觀念，依法履行好法律賦予的各項職責。要更好履行立案監(jiān)督職責，對民營企業(yè)報案的內部人員犯罪案件應當立案而不立案的，加強法律監(jiān)督。要依法準確把握逮捕、起訴標準，對符合逮捕條件的應當逮捕，特別是要正確認識逮捕措施對于保障刑事訴訟順利進行的作用，不能以起訴條件替代逮捕條件；準確適用起訴和不起訴，針對起訴裁量權行使中的問題，《意見》細化了審查判斷起訴必要性的方法。要把追贓挽損工作貫穿辦案全過程，不讓犯罪人員從侵害民營企業(yè)合法權益中得到任何好處。要加強行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接，形成懲治民營企業(yè)內部人員犯罪的工作合力。同時，最高檢將結合調研進一步加強民營企業(yè)合法權益保障相關司法解釋和立法建議工作，夯實法治保障。

　　三是創(chuàng)新舉措共同加強犯罪預防。保護民營企業(yè)的合法權益，關鍵在預防。這既是司法機關的責任，也是民營企業(yè)自身的責任。從檢察辦案情況看，內部人員犯罪案件背后都不同程度存在公司治理體系不健全、財務管理混亂、內部防范機制缺失、從業(yè)人員法治觀念淡薄等問題，有的問題還直接影響到偵查取證和案件性質的判斷。民營企業(yè)加強自身合規(guī)建設，完善防范內部人員犯罪的制度機制，是從源頭上保護自身合法權益的根本舉措?！兑庖姟芬蟾骷墮z察機關結合辦案積極采取措施，引導促進民營企業(yè)自主加強合規(guī)建設，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，增強從業(yè)人員的法治意識、廉潔意識、底線意識。

　　最高檢表示，希望廣大民營企業(yè)主動加強犯罪預防，不要等遭受損失后再“亡羊補牢”。

　　民營企業(yè)內部人員犯罪案件所涉法律關系、事實證據(jù)、利益沖突較為復雜，《意見》下發(fā)后，最高檢將進一步加強培訓指導，切實提高辦案質效。

　　意見全文如下：

　　關于依法懲治和預防

　　民營企業(yè)內部人員侵害

　　民營企業(yè)合法權益犯罪

　　為民營經(jīng)濟發(fā)展

　　營造良好法治環(huán)境的意見

　　為深入貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習近平經(jīng)濟思想、習近平法治思想，認真落實《中共中央 國務院關于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》，積極回應企業(yè)家關切，以高質效檢察履職助力優(yōu)化民營經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權和企業(yè)家權益，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大，現(xiàn)就檢察機關依法保護民營企業(yè)合法權益，懲治和預防侵害民營企業(yè)利益的民營企業(yè)內部人員犯罪，營造良好法治環(huán)境，提出如下意見。

　　一、基本要求

　　1. 深入貫徹黨中央決策部署，把依法懲治和預防民營企業(yè)內部人員犯罪作為依法保護民營企業(yè)合法權益的重要內容。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視民營經(jīng)濟健康發(fā)展、高質量發(fā)展，習近平總書記作出一系列重要指示批示，突出強調“兩個毫不動搖”“三個沒有變”“兩個健康”。黨的二十大報告明確要求：“優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權和企業(yè)家權益，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大?！泵駹I企業(yè)內部人員，特別是民營企業(yè)高管、財務、采購、銷售、技術等關鍵崗位人員犯罪，不僅嚴重損害民營企業(yè)合法權益，影響民營企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新發(fā)展，而且擾亂公平競爭市場秩序，破壞民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境。各級檢察機關要深入貫徹黨中央決策部署，把平等對待、平等保護的要求落實到履職辦案中，助力營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。堅持標本兼治，既要依法懲治民營企業(yè)內部人員犯罪，又要在辦案中依法保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，幫助民營企業(yè)去疴除弊、完善內部治理。

　　2. 依法懲治影響民營企業(yè)健康發(fā)展的民營企業(yè)內部人員犯罪。依法加大對民營企業(yè)內部人員實施的職務侵占、挪用資金、受賄等腐敗行為的懲處力度。推動健全涉案財物追繳處置機制，為涉案民營企業(yè)挽回損失。結合辦案，推動民營企業(yè)腐敗源頭治理。對民營企業(yè)內部人員利用職務便利，非法經(jīng)營同類營業(yè)、為親友非法牟利和徇私舞弊低價折股、出售企業(yè)資產(chǎn)等行為，要依法處理。嚴厲打擊影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的民營企業(yè)關鍵技術崗位、管理崗位人員侵犯商業(yè)秘密、商標權、著作權等犯罪。辦理上述案件過程中，發(fā)現(xiàn)行賄、對非國家工作人員行賄等犯罪線索的，要依法及時移送監(jiān)察機關、公安機關。辦理案件時，要防止以刑事手段插手經(jīng)濟糾紛，對因股權糾紛、債務糾紛等經(jīng)濟糾紛引發(fā)的案件，要準確把握罪與非罪的界限。

　　3. 堅持公正司法，全面準確貫徹寬嚴相濟刑事政策。堅持嚴格依法辦案、公正司法，綜合考慮主觀惡性、犯罪性質情節(jié)、認罪認罰情況、退贓退賠情況、與被害企業(yè)和解等因素，全面準確貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，做到依法該嚴則嚴、當寬則寬。對于主觀惡性大、情節(jié)惡劣的犯罪嫌疑人、被告人，應當依法從嚴處理；對于認罪認罰、主觀惡性不大、情節(jié)較輕的人員，依法從寬處理。

　　二、高質效履行檢察職責，確保政治效果、法律效果、社會效果有機統(tǒng)一

　　4. 加強立案監(jiān)督。結合民營企業(yè)內部人員犯罪案件特點，會同公安機關進一步明確職務侵占、挪用資金、侵犯商業(yè)秘密等常見犯罪立案標準，健全涉民營企業(yè)案件立案審查機制，防止應當立案而不立案。充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機制作用，加強侵害民營企業(yè)利益的民營企業(yè)內部人員犯罪案件信息共享，對公安機關應當立案而不立案問題依法進行監(jiān)督。檢察機關接到報案、控告、舉報或者在工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索，要依法及時開展調查核實工作；需要監(jiān)督糾正的，依法向公安機關提出監(jiān)督意見。對監(jiān)督立案案件，注重跟蹤問效，防止立而不查。探索利用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，破解“立案難”問題。

　　5. 準確把握審查逮捕標準。準確把握逮捕的證據(jù)條件、刑罰條件和社會危險性條件，對符合逮捕條件的依法批準逮捕，防止以起訴條件替代逮捕條件；對沒有逮捕必要的，依法作出不批準逮捕決定。對關鍵技術崗位人員，要根據(jù)案情、結合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需求依法判斷是否有逮捕必要性。用好引導取證、退回補充偵查、自行偵查等措施，加強對民營企業(yè)內部人員犯罪案件證據(jù)收集的引導工作。對不符合逮捕條件但有補充偵查必要的，應當列明補充偵查提綱。對于犯罪嫌疑人在取保候審期間有實施毀滅、偽造證據(jù)，串供或者干擾證人作證，足以影響偵查、審查起訴工作正常進行的行為的，依法予以逮捕。

　　6. 準確把握起訴標準。堅持罪刑法定、罪責刑相適應和法律面前人人平等等原則，依照法律規(guī)定和法定程序準確適用起訴和不起訴。犯罪行為本身性質、社會危害與犯罪嫌疑人的主觀惡性是決定訴與不訴的基本依據(jù)；認罪認罰、賠償諒解、被害企業(yè)態(tài)度等是在確定行為性質與主觀惡性后，案件處于可訴可不訴情形時，需要予以充分考量的因素。在查明案件事實、情節(jié)的基礎上，結合案件具體情況和公共利益考量等因素，對起訴必要性進行審查。對于符合法定條件、沒有起訴必要的，依法作出不起訴決定。

　　7. 加強追贓挽損工作。充分運用認罪認罰從寬制度，督促引導犯罪嫌疑人、被告人退贓退賠，積極幫助被害企業(yè)挽回損失。注重依法提出財產(chǎn)刑方面的量刑建議，加大對刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督，不讓犯罪嫌疑人、被告人從侵害民營企業(yè)利益案件中得到任何好處。

　　8. 加強行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。加強與市場監(jiān)管部門、知識產(chǎn)權主管部門等行政執(zhí)法機關的工作銜接，依法監(jiān)督有關行政執(zhí)法機關及時向公安機關移送在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、侵犯知識產(chǎn)權等犯罪線索。對于行政機關移送立案偵查的案件，加強立案監(jiān)督。檢察機關作出不起訴的案件，需要給予行政處罰的，依法向有關行政機關提出檢察意見。

　　三、推動完善立法及司法解釋，為民營經(jīng)濟健康發(fā)展提供更加有力的法治保障

　　9. 推動完善相關立法。結合案件辦理，深入調研刑事立法、司法等方面存在的民營企業(yè)平等保護落實不到位的突出問題，積極提出立法建議，推動就依法懲治民營企業(yè)內部人員犯罪問題修改法律，在法律上體現(xiàn)平等保護的要求。

　　10. 及時出臺相關司法解釋。會同最高人民法院研究制定辦理非國家工作人員受賄、職務侵占等刑事案件適用法律的司法解釋，對司法實踐中辦理民營企業(yè)內部人員相關犯罪案件的法律適用、定罪量刑標準、法定從寬從嚴情形的認定、此罪與彼罪的界限以及寬嚴相濟刑事政策的把握等問題予以明確，統(tǒng)一司法標準。

　　四、加強法治宣傳，促進企業(yè)加強自身合規(guī)建設

　　11. 引導促進民營企業(yè)自主加強合規(guī)建設。針對民營企業(yè)內部人員犯罪案件中反映出的內部管理問題，通過制發(fā)檢察建議等方式促進源頭治理，幫助企業(yè)查缺補漏、建章立制、加強管理，推動建立現(xiàn)代企業(yè)制度。會同工商聯(lián)等鼓勵、引導民營企業(yè)自主加強合規(guī)建設，把廉潔經(jīng)營作為合規(guī)建設重要內容，出臺企業(yè)廉潔合規(guī)指引與建設標準，落實內部監(jiān)督檢查制度，對人財物和基建、采購、銷售等重點部門、重點環(huán)節(jié)、重點人員實施財務審核、檢查、審計，及時發(fā)現(xiàn)和預防違法犯罪問題，推動建設法治民營企業(yè)、清廉民營企業(yè)。

　　12. 創(chuàng)新開展犯罪預防工作。加強與各級工商聯(lián)以及行業(yè)協(xié)會、商會等單位合作，根據(jù)不同類型民營企業(yè)內部人員犯罪的發(fā)案特點，有針對性加強犯罪預防工作。通過發(fā)布典型案例，舉辦“檢察開放日”、常態(tài)化開展檢察官巡講、巡展等法治宣傳教育，加大以案釋法力度。通過公開送達法律文書、邀請參加典型案件庭審觀摩等方式，引導民營企業(yè)內部人員增強法治意識、廉潔意識、底線意識。充分利用檢察機關新媒體平臺，持續(xù)宣傳依法平等保護民營經(jīng)濟的理念、做法、成效，促進凝聚社會共識。