本報(bào)記者 謝若琳

　　見(jiàn)習(xí)記者 毛藝融

　　資本市場(chǎng)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”態(tài)勢(shì)不斷延續(xù)。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，至少已有11個(gè)地方證監(jiān)局相繼公布今年的首份行政處罰決定書(以下簡(jiǎn)稱“罰單”)。同時(shí)，還有多地證監(jiān)局公布了多份罰單。

　　從罰單內(nèi)容看，多聚焦于信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等方面。此外，借用他人證券賬戶從事證券交易、證券從業(yè)人員違法炒股、違反私募法規(guī)等特殊領(lǐng)域的證券違法違規(guī)行為亦有被罰。

　　北京市京師律師事務(wù)所合伙人律師盧鼎亮對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“這釋放出監(jiān)管部門以‘零容忍’的態(tài)度依法從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)相關(guān)違法違規(guī)行為的信號(hào)，通過(guò)強(qiáng)化處罰力度提高違法成本，以立體化懲戒提升執(zhí)法震懾作用，從而進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信任和參與度，確保市場(chǎng)的公平、公正和透明?！?/p>

　　嚴(yán)打證券從業(yè)人員違規(guī)炒股

　　深圳證監(jiān)局公布的今年首份行政處罰決定書指向證券從業(yè)人員違法買賣股票行為。罰單顯示，當(dāng)事人韓某已取得一般證券從業(yè)資格，為證券投顧視頻制作人員，深圳證監(jiān)局責(zé)令韓某依法處理非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　“證券從業(yè)人員具備一定的信息優(yōu)勢(shì)，能夠接觸大量的公司財(cái)務(wù)信息、行業(yè)信息、政策變化等公開或非公開信息。嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票能夠有效保護(hù)投資者利益、防范市場(chǎng)操縱、防止內(nèi)幕交易、預(yù)防利益沖突?！北R鼎亮表示。

　　證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。此前2月9日證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年，證監(jiān)會(huì)共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　盧鼎亮表示：“對(duì)有關(guān)從業(yè)人員違法違規(guī)炒股的行為作出罰沒(méi)、終身證券市場(chǎng)禁入、涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)，認(rèn)定不適當(dāng)人選、出具監(jiān)管談話、出具警示函等處罰，充分體現(xiàn)了全面加強(qiáng)執(zhí)法，監(jiān)管‘長(zhǎng)牙帶刺’的趨勢(shì)?！?/p>

　　借用他人賬戶炒股遭重罰

　　廣東證監(jiān)局官網(wǎng)上掛出的2024年首份行政處罰決定書，劍指借用他人賬戶從事證券交易行為。罰單顯示，當(dāng)事人謝某娣借用多個(gè)證券賬戶從事證券交易，與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，在借用期間證券交易總額高達(dá)35.77億元。謝某娣被責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局官網(wǎng)公布的今年首份行政處罰決定書，同樣指向借用他人賬戶從事證券交易這一違規(guī)行為。當(dāng)事人孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶從事證券交易。當(dāng)事人孫文彪被責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　2020年3月1日施行的新證券法規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。新證券法強(qiáng)化了賬戶實(shí)名制要求，擴(kuò)大規(guī)制主體范圍。

　　談及借用他人賬戶的危害，北京市惠誠(chéng)律師事務(wù)所律師盧若崢對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“借用他人賬戶從事證券交易可能助長(zhǎng)民間配資行為，也可能引發(fā)操縱市場(chǎng)行為，干擾其他投資者的決策，危害證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序，影響證券市場(chǎng)功能的發(fā)揮?！?/p>

　　對(duì)普通投資者來(lái)說(shuō)，出借證券賬戶也可能面臨行政處罰。盧若崢建議，投資者應(yīng)按照實(shí)名制要求開立證券賬戶，注意定期更改密碼，加強(qiáng)賬戶的安全設(shè)置。同時(shí)，避免出借證券賬戶，以免陷入民事糾紛、損失資金。（證券日?qǐng)?bào)）