編者按

　　今年2月發(fā)布的《中國教育現(xiàn)代化2035》，提出了到2035年總體實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化，邁入教育強(qiáng)國行列，推動我國成為學(xué)習(xí)大國、人力資源強(qiáng)國和人才強(qiáng)國的宏偉目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化的重要一環(huán)。作者認(rèn)為，過去幾十年我國高等教育的大發(fā)展為進(jìn)一步推進(jìn)高等教育現(xiàn)代化打下了良好的基礎(chǔ)，積累了不少經(jīng)驗(yàn)，但要實(shí)現(xiàn)2035年的宏偉目標(biāo)，還需認(rèn)真思考并解決知識生產(chǎn)的體制化、大學(xué)治理的行政化、學(xué)術(shù)評價的量化導(dǎo)向這些促進(jìn)著高等教育發(fā)展但同時逸出負(fù)面效應(yīng)從而困擾著高等教育的三大難題。而破解這些難題，是高等教育回應(yīng)習(xí)近平總書記在全國教育大會上提出的“要深化辦學(xué)體制和教育管理改革，充分激發(fā)教育事業(yè)發(fā)展生機(jī)活力”必須作出的切實(shí)有效的探索，這一過程中所積累的經(jīng)驗(yàn)不僅將有力助推中國實(shí)現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化，也將為全球高等教育解決所面臨的共同問題和普遍性難題提供借鑒。

　　1.知識生產(chǎn)的體制化與反體制化

　　人類知識和文明不斷發(fā)展和擴(kuò)大的歷程，也是一個知識生產(chǎn)行為和過程被不斷體制化的歷程。這種體制化，在價值觀念方面，體現(xiàn)為確立了知識生產(chǎn)的獨(dú)特價值，宣告了知識生產(chǎn)作為人類社會重要生產(chǎn)方式的合法性和優(yōu)先性；在組織架構(gòu)上，體現(xiàn)為建立了進(jìn)行知識生產(chǎn)和傳播的各種專門機(jī)構(gòu)，比如大學(xué)和各類科研院所；在制度安排上，體現(xiàn)為形成了一套與知識生產(chǎn)、傳播與應(yīng)用相適應(yīng)的明示或潛在的社會規(guī)則，包括知識分類與學(xué)科劃分、范式和學(xué)術(shù)共同體、知識生產(chǎn)過程、人才培養(yǎng)與成果評價、投入機(jī)制，等等。

　　知識生產(chǎn)的體制化使得大規(guī)模的知識生產(chǎn)成為可能，極大地促進(jìn)了知識的交流、傳播與創(chuàng)新，也極大地促進(jìn)了人類社會的發(fā)展與整體福利?？梢哉f，沒有知識生產(chǎn)的體制化，人類社會就不可能如此快速地進(jìn)入現(xiàn)代化。但是知識生產(chǎn)的體制化在積極促進(jìn)知識生產(chǎn)的同時，消極的一面也日益顯現(xiàn)。比如知識的學(xué)科化，在推動知識專門化深入化的同時，人為制造了不同學(xué)科之間的藩籬，導(dǎo)致了知識的分離；而學(xué)科范式、學(xué)術(shù)共同體和科研體制的形成，無疑宣告著某些知識生產(chǎn)方式和某些生產(chǎn)人員的優(yōu)先性，使得社會資源能夠流入這些領(lǐng)域這些人員的生產(chǎn)活動，而沒有被納入范式和體制之內(nèi)的知識、問題和人員則被排除在外，導(dǎo)致了知識生產(chǎn)的固化和知識創(chuàng)新的變緩。

　　但是，知識本身是靈動的超越的，從來不會給更有權(quán)勢更有財富者更多發(fā)現(xiàn)新知的機(jī)會，有時反而是那些超出現(xiàn)有體制和思維束縛的人，有著更大的發(fā)現(xiàn)潛能。所以知識生產(chǎn)在被體制化的同時，總是有著反體制化的傾向。這種反體制化的傾向，一直交雜在知識生產(chǎn)體制化的過程中，并隨著人類認(rèn)識世界能力的加強(qiáng)，越來越明朗。20多年前，英國學(xué)者吉本斯等人在社會觀察中發(fā)現(xiàn)，在傳統(tǒng)的、人們所熟知的知識生產(chǎn)模式之外，正在浮現(xiàn)出一種新的知識生產(chǎn)模式，這種新的知識生產(chǎn)模式不僅影響生產(chǎn)什么知識，還影響如何生產(chǎn)知識、如何組織和激勵知識生產(chǎn)、如何監(jiān)控和評價質(zhì)量。相對于傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)模式，新模式的研究問題在應(yīng)用情境中提出，而不是由某個特定的學(xué)術(shù)共同體主導(dǎo)；新模式無論從人員、過程還是研究方法來說，都是跨學(xué)科的、異質(zhì)的，與傳統(tǒng)模式基于學(xué)科的、同質(zhì)的取向不同；相對于傳統(tǒng)模式在組織上的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和等級制，新模式的組織設(shè)計(jì)更加多變和非等級化。從某種意義上來說，這種新的知識生產(chǎn)模式是對傳統(tǒng)知識生產(chǎn)體制化的一種反動，體現(xiàn)了知識生產(chǎn)沖破體制束縛的努力。這種新的知識生產(chǎn)模式，近年來在一些高科技企業(yè)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用。

　　但是，作為知識生產(chǎn)、傳播與創(chuàng)新重鎮(zhèn)的大學(xué)呢？盡管這些年來，一些大學(xué)力圖通過建立跨學(xué)科組織、各類綜合性智庫和協(xié)同創(chuàng)新中心來突破原有體制的約束，并主動去擁抱慕課、微課等新的知識傳播方法，但學(xué)科化、同質(zhì)化的傳統(tǒng)知識生產(chǎn)模式依然在大學(xué)中占據(jù)統(tǒng)治地位。正如人們總是很難拽著自己的頭發(fā)離開地面一樣，大學(xué)如何作為高度體制化的產(chǎn)物，去突破體制化的障礙，回應(yīng)知識生產(chǎn)模式變革帶來的挑戰(zhàn)，是推進(jìn)高等教育現(xiàn)代化要解決的一個重要問題。

　　2.大學(xué)治理的行政化與過度行政化

　　近些年來，中國大學(xué)治理的行政化問題飽受人們詬病。事實(shí)上，大學(xué)治理的行政化并不是中國社會獨(dú)有的現(xiàn)象，而是當(dāng)前世界各國大學(xué)面臨的一個共同問題，只是由于中國社會處于轉(zhuǎn)型之中，使得這個問題更加突出。這個問題與知識經(jīng)濟(jì)時代的到來、高等教育大眾化、新公共管理主義的盛行等因素有著密切的關(guān)系。知識經(jīng)濟(jì)和高等教育大眾化把大學(xué)從以往社會的邊緣轉(zhuǎn)置于社會的中心，政府和社會對大學(xué)的關(guān)切度前所未有，投入力度也前所未有。高關(guān)注度和高投入力度自然就帶來對成果和績效的高期望值，加上新公共管理主義的推波助瀾，大學(xué)面臨著越來越沉重的社會問責(zé)。大學(xué)內(nèi)的單個學(xué)者或是系科并沒有能力代表大學(xué)回應(yīng)社會問責(zé)，因而有可能代表大學(xué)整體來對社會問責(zé)進(jìn)行回應(yīng)的大學(xué)行政層興起，大學(xué)校長不再只是學(xué)者的代表，同時還擔(dān)當(dāng)政府或社會的代理人。為了促進(jìn)學(xué)者和基層組織的生產(chǎn)以回應(yīng)問責(zé)，大學(xué)的行政系統(tǒng)和行政管理職能不斷加強(qiáng)。所以，過度行政化從某種意義上是大學(xué)現(xiàn)代化的一種必然。

　　但是，大學(xué)的主要功能還是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和利用知識服務(wù)社會、傳播文化，學(xué)者們從事的是需要創(chuàng)造力的學(xué)術(shù)生產(chǎn)，而不是標(biāo)準(zhǔn)化的物質(zhì)生產(chǎn)，科層制的行政效率常常并不能帶來學(xué)術(shù)效益。管理學(xué)大師明茲伯格等經(jīng)過比較認(rèn)為，大學(xué)這類專業(yè)組織與傳統(tǒng)科層組織不同，并不適合一般科層制的管理模式，因?yàn)椋旱谝?，與傳統(tǒng)科層制聚焦于權(quán)力頂端不同，由于受到教學(xué)科研工作性質(zhì)的影響，大學(xué)運(yùn)行有權(quán)力下沉的特點(diǎn)；第二，知識生產(chǎn)的分工使得學(xué)者的工作普遍有雙重忠于現(xiàn)象，他們在忠實(shí)于自己的工作單位的同時還忠實(shí)于自己的專業(yè)和學(xué)術(shù)共同體；第三，學(xué)者們在日常工作中彼此相對獨(dú)立，但與自己的服務(wù)對象比如學(xué)生、某個基金或合作單位關(guān)系緊密；第四，學(xué)者們的成果是在共有的知識基礎(chǔ)上加入了自己的探索和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了個性化的轉(zhuǎn)化，所以難以統(tǒng)一要求和進(jìn)行測量。

　　顯然，為滿足知識生產(chǎn)需要形成的學(xué)術(shù)文化與回應(yīng)社會問責(zé)需要形成的行政文化在價值取向上有著不同，因而存在著一定的矛盾與沖突。學(xué)者自由散漫、自行其是的風(fēng)格讓行政管理者頭疼不已，而行政管理者標(biāo)準(zhǔn)化、功利化的管理傾向也被學(xué)者們抱怨不休，認(rèn)為約束了學(xué)者探索知識的熱情。如何解決或調(diào)和行政化與過度行政化之間的矛盾，是體現(xiàn)大學(xué)治理能力和治理水平現(xiàn)代化的重要問題。

　　3.學(xué)術(shù)評價的科學(xué)化與偽科學(xué)化

　　在去年的全國教育大會上，習(xí)近平總書記特別指出，健全立德樹人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價指揮棒問題，從而將解決教育評價問題上升到了黨和國家關(guān)切的高度?！拔ㄕ撐?、唯帽子”正是針對學(xué)術(shù)評價而言。

　　一般認(rèn)為學(xué)術(shù)評價的問題，是評價方式不夠科學(xué)帶來的，但當(dāng)前學(xué)術(shù)評價問題的根源，恰恰是對所謂科學(xué)化的追求。隨著人類進(jìn)入以經(jīng)驗(yàn)和實(shí)證為主要方法認(rèn)識世界的時代，科學(xué)常常被定義為一個建立在可反復(fù)驗(yàn)證基礎(chǔ)上的知識系統(tǒng)。越是依賴于可計(jì)量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的知識，被認(rèn)為是越“硬”的科學(xué)。當(dāng)前的學(xué)術(shù)評價大多也采取了這種工具主義和形式主義的傾向，人們尋找各種量化的工具和方法來對學(xué)術(shù)進(jìn)行評價，比如，計(jì)算論文發(fā)表的數(shù)量，對學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行人為的等級劃分，計(jì)算獲取項(xiàng)目和基金的數(shù)量甚至金錢的數(shù)量，對學(xué)者設(shè)置各種獎勵各種“帽子”，對學(xué)科學(xué)校設(shè)置各種權(quán)重各種賦值。

　　但是學(xué)術(shù)真的可以用這種形式主義的量化方式來進(jìn)行評價嗎？我們知道，學(xué)術(shù)研究的本質(zhì)是探索知識，是一個不斷探求未知的過程，用有限的已知來評價對無限未知的探索，顯然就有認(rèn)識論和邏輯上的悖論。探索未知有著很大的不確定性，人們很難事先斷定什么是正確的或有效的探索。正如愛因斯坦所言，“科學(xué)史表明，偉大的科學(xué)成就并不是通過組織和計(jì)劃取得的；新思想發(fā)源于一個人的心中”。前些年一位日本諾貝爾化學(xué)獎得主的創(chuàng)新就在于不小心把試劑錯誤地放入了某個既定的實(shí)驗(yàn)當(dāng)中，而首位諾貝爾物理學(xué)獎獲得者倫琴關(guān)于X射線的傳奇發(fā)現(xiàn)更是為人們津津樂道，這種因?yàn)椤笆д`”或“偶然”帶來創(chuàng)新的故事常見于科學(xué)史，其實(shí)就從一個角度強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新是對陳規(guī)和已知的突破。所以，學(xué)術(shù)研究的本質(zhì)決定了它應(yīng)該是一個自由探索的過程，對其進(jìn)行評價需要十分慎重，越是號稱可以量化和標(biāo)準(zhǔn)化的評價就越是可疑，越有可能是披著科學(xué)外衣的偽科學(xué)。

　　要促進(jìn)和激勵學(xué)者的知識生產(chǎn)活動，似乎不能沒有學(xué)術(shù)評價，但什么是真正科學(xué)的學(xué)術(shù)評價值得深思。比如，從認(rèn)識論的角度來說，人們認(rèn)識水平的有限性決定了合格評價比優(yōu)秀評價相對科學(xué)。認(rèn)識世界是一個漸進(jìn)過程，科學(xué)探索總是充滿試錯，人們往往先知道什么是錯誤的落后的，而不知道什么是正確的先進(jìn)的，通過合格評價來避免一些已經(jīng)被驗(yàn)證是錯誤的做法是可行的；但優(yōu)秀評價評出來的未必是先進(jìn)的探索，特別是優(yōu)秀評價形成的導(dǎo)向很容易把人們引入科學(xué)探索的窄途，限制人們科學(xué)探索的視野和能力。

　　以上三大難題涉及大學(xué)這一推進(jìn)高等教育現(xiàn)代化核心機(jī)構(gòu)的三個根本問題，那就是：怎么組織知識生產(chǎn)？怎么運(yùn)行管理？怎么評估效益？知識生產(chǎn)的體制化、大學(xué)治理的行政化和學(xué)術(shù)評價的“科學(xué)化”，本身就是現(xiàn)代化過程中的產(chǎn)物，如何在進(jìn)一步推進(jìn)高等教育現(xiàn)代化的進(jìn)程中，克服它們越來越擴(kuò)大的負(fù)面效應(yīng)，是不得不面對的難題。這些難題不是中國獨(dú)有的問題，而是世界高等教育發(fā)展中面臨的共有問題。中國要實(shí)現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化，成為高等教育強(qiáng)國，就意味著在解決全球高等教育共同問題上有著切實(shí)有效的探索和先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，有能力回答好這些普遍性難題并能夠?yàn)槠渌麌姨峁┙梃b。

　　（作者 系中國人民大學(xué)教育發(fā)展與公共政策研究中心副主任、教育學(xué)院教授）

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