如何正確認(rèn)識(shí)資本范疇，正成為哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科探討的理論課題。在這些探討中，中國(guó)學(xué)界面臨的一大理論難題，就是如何說明資本與社會(huì)主義的關(guān)系問題：資本能不能為社會(huì)主義所用？社會(huì)主義能不能克服資本的負(fù)面效應(yīng)而發(fā)揮資本的正面效應(yīng)？事實(shí)上，關(guān)于這些問題，馬克思、恩格斯和列寧都進(jìn)行過探討，只是人們很少?gòu)纳鐣?huì)主義經(jīng)濟(jì)形式及其產(chǎn)生的內(nèi)在必然性角度加以理解。因此，聯(lián)系中國(guó)自改革開放以來40多年的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)探索史，重溫馬克思、恩格斯和列寧對(duì)這個(gè)問題的思考，對(duì)于我們厘清資本與社會(huì)主義關(guān)系的一些重要理論問題，建立堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的理性自覺具有重大意義。

　　貨幣與資本

　　資本與社會(huì)主義究竟是一種什么樣的關(guān)系？按照目前流行的觀點(diǎn)，資本是資本主義生產(chǎn)的本質(zhì)，社會(huì)主義可以利用資本，但必須加以批判，要在批判的立場(chǎng)上借鑒資本的積極因素。這一觀點(diǎn)的基本點(diǎn)是，資本是資本主義的專利品，它只為資本主義所有，社會(huì)主義是不能擁有資本的，更不能將資本引入社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，因此，社會(huì)主義只能利用資本，并且是批判地利用。這一觀點(diǎn)表面上看似正確，但在理論上卻與馬克思對(duì)資本的說明有一定的差距，這個(gè)差距直接影響到我們對(duì)資本的科學(xué)認(rèn)識(shí)，以及對(duì)當(dāng)下中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的諸多理論問題的準(zhǔn)確把握，因此，我們有必要重溫馬克思對(duì)資本的說明。

　　在馬克思那里，資本是一個(gè)歷史性的概念。首先，資本有自然形成的資本與現(xiàn)代資本之分：自然形成的資本是前資本主義社會(huì)的資本形式，這種資本的特點(diǎn)是以實(shí)物為計(jì)算單位，并且同它的占有者的勞動(dòng)是聯(lián)系在一起的，因而它總是維持著簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，馬克思將其稱之為“等級(jí)資本”；現(xiàn)代資本是伴隨著資本主義的發(fā)展而出現(xiàn)的，它是一種擴(kuò)大再生產(chǎn)的生產(chǎn)形式，亦是現(xiàn)代的交換經(jīng)濟(jì)形式。這種經(jīng)濟(jì)形式的形成需要具備三個(gè)條件：第一，“以貨幣計(jì)算”資本。馬克思認(rèn)為，以貨幣計(jì)算，“資本體現(xiàn)為哪一種物品都一樣”，這是資本與勞動(dòng)分離的前提，因而也是現(xiàn)代資本的邏輯起點(diǎn)。第二，市場(chǎng)，尤其是世界市場(chǎng)，是現(xiàn)代資本產(chǎn)生的歷史前提。馬克思強(qiáng)調(diào)：“商品流通是資本的起點(diǎn)。商品生產(chǎn)和發(fā)達(dá)的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提。世界貿(mào)易和世界市場(chǎng)在16世紀(jì)揭示了資本的現(xiàn)代生活史?！钡谌?，資本的占有權(quán)與勞動(dòng)相分離，這是現(xiàn)代資本的顯著特征。在馬克思看來，這三個(gè)條件，從內(nèi)在的發(fā)展看，是價(jià)值形式從最初的、偶然的物物交換轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常性的、必然的一般價(jià)值的交換，并將用于一般價(jià)值交換的等價(jià)物固定在貨幣這種等價(jià)物的邏輯進(jìn)程；從外在的發(fā)展看，是商品交換的不斷發(fā)達(dá)、世界市場(chǎng)形成的歷史產(chǎn)物。于是，貨幣和世界市場(chǎng)就成為現(xiàn)代資本運(yùn)動(dòng)的兩個(gè)必要的條件，也是現(xiàn)代資本的標(biāo)志。馬克思考察現(xiàn)代資本產(chǎn)生的這三個(gè)條件是以資本主義社會(huì)的形成為藍(lán)本的，他也以這三個(gè)條件來剖析資本主義的生產(chǎn)方式及其特點(diǎn)。但是，在馬克思那里，共產(chǎn)主義社會(huì)，是比資本主義更高形態(tài)的現(xiàn)代社會(huì)，是揚(yáng)棄了資本主義生產(chǎn)方式缺陷的社會(huì)。在馬克思看來，資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在缺陷，就是它的私有制允許它放任市場(chǎng)，從而造成了每隔十年或二十年一次的周期性危機(jī)，也造成了社會(huì)的不公正和人的異化；社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是消滅私有制，把現(xiàn)代資本置于社會(huì)主義的國(guó)家權(quán)力之下，進(jìn)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)生產(chǎn)。在《資本論》中，他在考察資本主義積累的歷史趨勢(shì)時(shí)指出，對(duì)資本主義的否定“不是重新建立私有制，而是在資本主義成就的基礎(chǔ)上，也就是說，在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制”。馬克思這里所說的“重新建立個(gè)人所有制”，就是建立以社會(huì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的社會(huì)所有制，具體地說，就是“無產(chǎn)階級(jí)將利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級(jí)的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國(guó)家即組織成為統(tǒng)治階級(jí)的無產(chǎn)階級(jí)手里，并且盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量”“通過擁有國(guó)家資本和獨(dú)享壟斷權(quán)的國(guó)家銀行，把信貸集中在國(guó)家手里”。

　　從馬克思對(duì)資本的歷史性考察中，不難看出，資本這個(gè)概念，在馬克思那里，有狹義和廣義之分：狹義的資本，特指資本主義的擴(kuò)大再生產(chǎn)形式，而且主要是用于說明資本主義的資本積累的本質(zhì)，在這里，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)、世界市場(chǎng)、危機(jī)等，構(gòu)成了資本運(yùn)動(dòng)的核心內(nèi)容；廣義的資本，是指人類再生產(chǎn)所需要的資金，這是無論哪一種社會(huì)形態(tài)中，只要進(jìn)行再生產(chǎn)，都必須具備的前提條件。在廣義資本的概念中，馬克思將資本區(qū)分為前現(xiàn)代的和現(xiàn)代的兩種形式，進(jìn)而在現(xiàn)代資本中，把共產(chǎn)主義的資本作為揚(yáng)棄了資本主義的資本缺陷的生產(chǎn)形式。這一思想無疑為后來的馬克思主義者創(chuàng)造社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形式、認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提供了重要的方法論啟示。這個(gè)方法論的啟示最重要的有兩點(diǎn)：其一，社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形式只能以現(xiàn)代資本的發(fā)展為基礎(chǔ)，在現(xiàn)代資本的框架下構(gòu)造自己的經(jīng)濟(jì)形式；其二，貨幣、市場(chǎng)應(yīng)該成為探索社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形式的兩個(gè)必要的要素。自20世紀(jì)初開始，世界各國(guó)的馬克思主義者對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形式的探討主要圍繞著這兩點(diǎn)展開，其中，市場(chǎng)與社會(huì)主義的關(guān)系問題成了焦點(diǎn)。

　　市場(chǎng)與社會(huì)主義

　　十月革命的勝利、蘇維埃政權(quán)的建立，為創(chuàng)造社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形式奠定了實(shí)踐基礎(chǔ)。從這時(shí)開始，蘇俄曾經(jīng)創(chuàng)造過兩種社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形式：一種是列寧率先提出，并在蘇維埃政權(quán)建立初期實(shí)施的新經(jīng)濟(jì)政策；一種是蘇聯(lián)在20世紀(jì)20年代末建立起來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這兩種社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形式都強(qiáng)調(diào)無產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在組織社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主導(dǎo)作用，也都采用了貨幣計(jì)算的資本，可以說，在這兩點(diǎn)上，這兩種經(jīng)濟(jì)形式都踐行了馬克思有關(guān)建立共產(chǎn)主義資本的原則，但在如何看待市場(chǎng)、是否將市場(chǎng)作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)機(jī)制上，卻持不同的態(tài)度：新經(jīng)濟(jì)政策是列寧根據(jù)俄國(guó)十月革命后的歷史狀況制定的一種特殊的過渡形式的經(jīng)濟(jì)形式。列寧將新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)概括為：“第一，無產(chǎn)階級(jí)國(guó)家準(zhǔn)許小生產(chǎn)者有貿(mào)易自由；第二，對(duì)于大資本的生產(chǎn)資料，無產(chǎn)階級(jí)國(guó)家采用資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中叫作‘國(guó)家資本主義’的一系列原則。”這兩點(diǎn)表明，列寧對(duì)市場(chǎng)是持肯定態(tài)度的，并力圖借助市場(chǎng)來激活社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，提高社會(huì)主義國(guó)家的生產(chǎn)力發(fā)展水平。不僅如此，列寧認(rèn)為，建立自由貿(mào)易，拓寬流通渠道，對(duì)于在宗法式經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上建設(shè)社會(huì)主義的俄國(guó)來說，還能有效地克服官僚主義，戰(zhàn)勝小資產(chǎn)階級(jí)的意識(shí)形態(tài)，培育現(xiàn)代民主意識(shí)。新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施的確給新生的蘇維埃國(guó)家?guī)砹私?jīng)濟(jì)、政治和文化的繁榮，只是這項(xiàng)政策被當(dāng)作過渡形式的經(jīng)濟(jì)形式未能持續(xù)下去，因此，它的最終效果也無法確定。代之而起的蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制卻對(duì)市場(chǎng)采取了完全否定的做法，把生產(chǎn)資料的分配、產(chǎn)品價(jià)格的定價(jià)、生產(chǎn)的投資、消費(fèi)品的分配等各個(gè)環(huán)節(jié)都納入了中央政府的計(jì)劃之中，變成了中央相關(guān)部門指令。這樣一種經(jīng)濟(jì)體制使蘇聯(lián)成功地規(guī)避了20世紀(jì)30年代因世界市場(chǎng)動(dòng)蕩所造成的資本主義世界的嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，帶來了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，從而向世界展示了計(jì)劃在配置經(jīng)濟(jì)資源中的積極意義。但是，從現(xiàn)代資本運(yùn)動(dòng)的規(guī)律看，一個(gè)長(zhǎng)期缺乏市場(chǎng)調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)體制，很難維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)。正是這樣，蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的運(yùn)作后，就產(chǎn)生了供需關(guān)系的不協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了短缺經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度也隨之變緩。這種現(xiàn)象不僅出現(xiàn)在蘇聯(lián)，也出現(xiàn)在追隨蘇聯(lián)建立了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)主義國(guó)家。于是，從20世紀(jì)80年代開始，各國(guó)的馬克思主義者提出了市場(chǎng)與社會(huì)主義關(guān)系問題，力圖將計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合，建立一種新的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制。這一過程表明，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)作為現(xiàn)代資本的一種運(yùn)行方式，有著自身的規(guī)律，人們對(duì)社會(huì)主義與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)，就是對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)。

　　與世界上各社會(huì)主義國(guó)家一樣，中國(guó)也經(jīng)歷了一個(gè)探索社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律，創(chuàng)造具有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形式的過程。早在20世紀(jì)50年代，中國(guó)在模仿蘇聯(lián)建立社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)，就開始思考市場(chǎng)對(duì)于社會(huì)主義資本運(yùn)行的積極意義。毛澤東同志在《論十大關(guān)系》中，分析了重工業(yè)、輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)三者之間的辯證關(guān)系，強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)是重工業(yè)生產(chǎn)的資金來源和消費(fèi)市場(chǎng)，中國(guó)要保持重工業(yè)的高速發(fā)展，就必須要在重工業(yè)、輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)三者之間保持恰當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系。只不過，在社會(huì)主義等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這個(gè)觀念下，中國(guó)把這個(gè)市場(chǎng)的規(guī)模以及它的發(fā)展速度一并納入了國(guó)家統(tǒng)一計(jì)劃之中，使其喪失了市場(chǎng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)資源配置的功能。這就使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸失去了活力，從而在20世紀(jì)70年代遇到了與其他社會(huì)主義國(guó)家一樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸問題。于是，自20世紀(jì)80年代開始，中國(guó)學(xué)術(shù)界就在社會(huì)主義初級(jí)階段理論的指導(dǎo)下重溫列寧的新經(jīng)濟(jì)政策理論，探討市場(chǎng)與社會(huì)主義的關(guān)系問題。與此同時(shí)，國(guó)家也率先在農(nóng)村進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，在宏觀計(jì)劃的框架下，引入市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的積極作用，使之服務(wù)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到20世紀(jì)90年代中期，這樣一種經(jīng)濟(jì)體制改革的思路在事業(yè)單位和大型國(guó)有企業(yè)得以推廣，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)開始駛?cè)肟燔嚨?。也就是從這時(shí)開始，人們?cè)絹碓礁惺艿搅速Y本的存在。其實(shí)，沒有市場(chǎng)，資本也實(shí)實(shí)在在地存在著，資本是一種不依人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在，沒有這種客觀存在，我們是不可能進(jìn)行生產(chǎn)和生活的。因此，我們今天討論資本的問題，不應(yīng)該是要不要資本的問題，不應(yīng)該是否定資本存在的問題，而應(yīng)該是需要什么樣的資本的問題。解答這一問題，就需要研究市場(chǎng)與資本的關(guān)系，研究在今天的中國(guó)，如何堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，以充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，建立公平正義的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，進(jìn)而保證政治上的公平正義，展示中國(guó)特色社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。

　?。ㄗ髡呦滴錆h大學(xué)哲學(xué)學(xué)院教授）