新機(jī)遇與新可能：數(shù)字人文視野下的歷史學(xué)

　　【光明青年論壇】

　　編者按

　　計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，極大改變了人文學(xué)科的研究范式、教學(xué)手段與成果呈現(xiàn)方式。數(shù)字人文就是數(shù)字技術(shù)和人文學(xué)科互動下誕生的新興學(xué)術(shù)領(lǐng)域，在文獻(xiàn)數(shù)字化基礎(chǔ)上，以文本挖掘、量化統(tǒng)計、地理信息系統(tǒng)、社會網(wǎng)絡(luò)分析、可視化等為代表的數(shù)字人文方法給歷史學(xué)帶來了很大變化，也逐漸成為我國史學(xué)界的關(guān)注熱點(diǎn)。盡管認(rèn)識尚有差異，但數(shù)字時代已然來臨，人文學(xué)科面臨著如何數(shù)字化的問題。本刊組織幾位作為數(shù)字人文引入歷史學(xué)科的見證者、參與者和推動者的青年學(xué)者，圍繞數(shù)字人文與歷史學(xué)發(fā)展這一主題進(jìn)行研討，從理念到方法再到實(shí)踐，回顧數(shù)字人文引入歷史學(xué)的歷程和得失，展望未來的新可能，以期對深化相關(guān)研究與探討有所助益。

　　與談人

　　彭凱翔 河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授

　　潘 威 云南大學(xué)歷史地理研究所副研究員

　　趙思淵 上海交通大學(xué)歷史系副教授

　　主持人

　　申 斌 廣東省社會科學(xué)院歷史與孫中山研究所助理研究員

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　　技術(shù)與思維：數(shù)字人文與史學(xué)的不期而遇

　　主持人：數(shù)字人文從本質(zhì)上說究竟是一種技術(shù)工具，還是一種思維方式呢？如果是前者，那么我們應(yīng)該堅持學(xué)科本位，用數(shù)字人文技術(shù)來解決自身問題。但如果數(shù)字人文是一種因應(yīng)于數(shù)字化時代的思維方式，那么它將會給史學(xué)等傳統(tǒng)人文學(xué)科帶來哪些深刻影響呢？

　　潘威：在我看來，數(shù)字人文集中體現(xiàn)了計算機(jī)科學(xué)對人類思維方式的影響。目前，對數(shù)字人文較為主流的定義為：以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等信息化工具為主要手段，通過數(shù)字化、可視化、量化等處理方法，對人文社科問題進(jìn)行研究的方向或者領(lǐng)域。

　　數(shù)字人文作為新興交叉領(lǐng)域，不同學(xué)科、不同領(lǐng)域、抱有各自具體目的的學(xué)者進(jìn)入這一領(lǐng)域后，產(chǎn)生不同的看法很正常。數(shù)字人文的本質(zhì)應(yīng)當(dāng)是更偏向一種思維方式，因?yàn)榧夹g(shù)體系不能脫離具體的研究問題而存在，至于它是否會顛覆性重構(gòu)傳統(tǒng)人文學(xué)科，我認(rèn)為不能簡單地回答“是”或“否”。作為學(xué)術(shù)研究而言，傳承與變革往往同時存在于我們的工作之中。數(shù)字人文如果僅僅是用另一種表達(dá)方式重復(fù)已有的認(rèn)識，那注定發(fā)展空間有限。但如果說一定會顛覆傳統(tǒng)研究，也不可能。比如，在歷史自然地理研究方面，“黃河八百年安流期”“唐代氣候特征”“明清小冰期與中國歷史走向”等，都是長期被關(guān)注的重大課題，需要信息化技術(shù)的支持，數(shù)字人文如果能推動這些傳統(tǒng)問題的解決，其生命力才能更為持久。

　　彭凱翔：數(shù)字人文首先是一種技術(shù)工具，但它的確會影響看問題的方式——尤其是研究議題的選擇。因?yàn)槊恳环N工具都有自己處理起來最有效率的問題，可以把這些問題推到學(xué)術(shù)前沿，甚至成為“一代之學(xué)術(shù)”。就數(shù)字人文而言，它一方面是將人文學(xué)科的文本、圖像等信息以數(shù)字化的方式儲存及利用，通過“E考據(jù)”等方式提高傳統(tǒng)人文學(xué)科研究的效率；但更具革命性的方面在于，它將信息聚合在一起，進(jìn)行歸類、編碼、匹配等處理，使信息轉(zhuǎn)化為可比或可關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)，最終讓研究者能夠從信息中發(fā)現(xiàn)或檢驗(yàn)?zāi)承┶厔?、某些關(guān)系，為我們從更高維度、以更貫通的方式解釋信息提供了契機(jī)。在傳統(tǒng)的學(xué)科劃分里，人文學(xué)科更偏重特定信息的詮釋，而對通過趨勢、因果關(guān)系等來進(jìn)行理論探討關(guān)注不夠。數(shù)字人文有助于打破這一劃分，促進(jìn)社會科學(xué)、自然科學(xué)與人文學(xué)科的交叉，解決一些難點(diǎn)問題（如制度變遷、環(huán)境變遷等）中的數(shù)據(jù)“瓶頸”。如果說歷史學(xué)原本就有一些和社會科學(xué)、自然科學(xué)交叉性較強(qiáng)的分支（如經(jīng)濟(jì)史、歷史地理等），數(shù)字人文給這些分支的發(fā)展提供了新機(jī)遇，比如提供了更有趣的呈現(xiàn)方式。

　　趙思淵：我感覺對人文學(xué)科來說，數(shù)字人文首先改變了研究環(huán)境。從迄今為止數(shù)字人文的發(fā)展來看，特別是在歷史學(xué)領(lǐng)域，多數(shù)個案研究的核心議題、提問仍然來自歷史學(xué)的傳統(tǒng)話題，甚至研究方法也未必超出原本以量化或結(jié)構(gòu)化方法處理史料的方法論。換言之，歷史學(xué)總是以史料學(xué)為基礎(chǔ)的，這一點(diǎn)不論任何時代都不會發(fā)生變化。不過，數(shù)字人文的確改變了整理、分析史料的工作環(huán)境，也令一個歷史學(xué)家所能處理的史料規(guī)模達(dá)到前所未有的程度。數(shù)字人文要面對不同人文學(xué)科傳統(tǒng)和多種區(qū)域文化傳統(tǒng)，這意味著數(shù)字人文本身可以有多重理解，有不同的研究脈絡(luò)。

　　主持人：今天的歷史學(xué)教學(xué)、研究、大眾傳播等都在不同程度上處于數(shù)字人文環(huán)境下，數(shù)字人文是怎樣一步一步介入史學(xué)研究的具體過程呢？

　　潘威：我認(rèn)為，數(shù)字人文最初被引入史學(xué)領(lǐng)域還是出于提高工作效率的目的，減輕學(xué)者在查閱、檢索龐雜史料時的勞動強(qiáng)度，其實(shí)這也將是數(shù)字人文長期發(fā)揮作用的方向。在計算機(jī)普及之前，學(xué)者的工作很大程度上依賴圖書館，個人工作必須適應(yīng)公共資料管理方式；計算機(jī)的普及為建立學(xué)者個人資料管理體系提供了可能；高性能個人計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的成熟進(jìn)一步降低了構(gòu)建個性化資料管理體系的資金成本和人力成本。數(shù)字人文進(jìn)入史學(xué)領(lǐng)域很重要的一個契機(jī)，就是順應(yīng)了史學(xué)研究中對個性化信息管理的需求。今后，史學(xué)研究更需要跨越學(xué)科領(lǐng)域、跨越學(xué)者單位，形成復(fù)合型的、模塊化的研究團(tuán)隊，數(shù)字人文進(jìn)一步深入史學(xué)就需適應(yīng)這一趨勢，在發(fā)展個性化資料管理體系的基礎(chǔ)上，形成基于互聯(lián)網(wǎng)的“資料交互網(wǎng)絡(luò)”。

　　彭凱翔：數(shù)字人文最核心的理念是對信息進(jìn)行系統(tǒng)歸類、編碼，而不限于數(shù)字化。如果這樣來理解的話，中國傳統(tǒng)文獻(xiàn)中的類書、譜牒之屬，可謂先聲。但真正給這種工作提供動力，是來自近代社會科學(xué)、自然科學(xué)的需要。以20世紀(jì)前期的國內(nèi)史學(xué)為例，傳統(tǒng)史學(xué)工作者的譜錄編纂固然活躍，但更能反映風(fēng)氣之變的當(dāng)屬有社會科學(xué)關(guān)懷的湯象龍、梁方仲等學(xué)者對經(jīng)濟(jì)史料的表格化整理，以及氣象學(xué)家竺可楨將文字記錄轉(zhuǎn)化為歷史氣候數(shù)據(jù)等工作。20世紀(jì)中期以后，一些國家級的工程又振其余緒，如譚其驤主編《中國歷史地圖集》，中華書局《二十四史》點(diǎn)校中的人名和地名標(biāo)注，中央氣象局組織繪制的《全國近五百年旱澇分布圖》等。至于相對格式化、規(guī)?；牡胤街?、族譜等史料，海內(nèi)外學(xué)者也在20世紀(jì)中期前后就開始不懈耕耘，爬梳其中的農(nóng)業(yè)、人口等方面資料，并嘗試進(jìn)行數(shù)據(jù)化。

　　最近20多年，由于計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的普及，文獻(xiàn)的存儲與利用逐步電子化，于是產(chǎn)生了數(shù)字人文的提法。存儲與利用形式的改變固然影響面極廣，但如果沒有20世紀(jì)以來對史料的編碼化處理作基礎(chǔ)，今天的數(shù)字人文或許就僅僅是數(shù)字化，而不能真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化，也難以產(chǎn)生我們所看到和期待的深刻影響。

　　趙思淵：就數(shù)字人文與中國史領(lǐng)域結(jié)合而言，項潔主編的《數(shù)字人文研究》叢書出版（2010—2016）可能是一個值得關(guān)注的事件。此后中文歷史學(xué)界有關(guān)數(shù)字人文的討論逐年增加，以“大數(shù)據(jù)”或“數(shù)字人文”為主題的會議，在2015年之后也顯著增加。

　　就歷史學(xué)內(nèi)部來說，歷史地理是最早自覺引入各種數(shù)字技術(shù)的領(lǐng)域，這與歷史地理學(xué)的研究特色分不開。而經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域因?yàn)樘幚砹炕Y料，也很早就引入統(tǒng)計分析軟件，并且建設(shè)數(shù)據(jù)庫。不過，對中國古代經(jīng)濟(jì)史來說，進(jìn)一步開發(fā)適用的數(shù)字人文工具也存在一些困難。雖然傳統(tǒng)中國史料中也包含大量經(jīng)濟(jì)相關(guān)的數(shù)字，但要把這些數(shù)字轉(zhuǎn)化為可分析的數(shù)據(jù)面臨諸多瓶頸。僅就最基本的價格與度量兩類數(shù)字來說，銀兩有多種不同的成色、計重，各類貨物的稱重、體積也都有各種不同的表示方法。如果這些數(shù)字不能進(jìn)行統(tǒng)一的換算，就很難應(yīng)用現(xiàn)有的數(shù)字人文工具進(jìn)行分析。當(dāng)然，這也推動我們?nèi)ニ伎既绾谓Y(jié)合史料與研究主題的特性，開發(fā)有針對性的數(shù)字人文工具。

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　　超越檢索：數(shù)字人文在歷史學(xué)應(yīng)用的新進(jìn)展

　　主持人：目前，不少歷史學(xué)者對數(shù)字人文的認(rèn)識還停留在文獻(xiàn)題錄和史料全文檢索數(shù)據(jù)庫層面，對量化歷史數(shù)據(jù)庫、歷史地理信息系統(tǒng)、文本挖掘、社會網(wǎng)絡(luò)分析等了解不深。諸位可否結(jié)合具體工作介紹一下數(shù)字人文在史學(xué)研究應(yīng)用中的新進(jìn)展呢？

　　潘威：對于我所從事的歷史自然地理研究而言，環(huán)境和社會信息都非常復(fù)雜，要呈現(xiàn)其關(guān)系就更為困難，建立一種能夠清晰呈現(xiàn)自然與社會關(guān)系、輔助我進(jìn)行決策的工作環(huán)境非常必要。2016年，我們提出了“數(shù)字歷史河流”概念，其核心是實(shí)現(xiàn)“歷史時期地表水文過程及人文因素影響機(jī)制模擬方法”，對這一理念的試驗(yàn)是“數(shù)字歷史黃河”平臺，包含6個方面：高精度的三維微地貌，水利工程與地形模型的融合方案，河道三維形態(tài)的復(fù)原，地表水歷史時期的運(yùn)動過程模擬與展示，歷史時期的降雨特征重建，歷史時期河流—水利管理方式。而“數(shù)字歷史黃河”作為“數(shù)字歷史河流”理念的實(shí)踐，不僅是一個展現(xiàn)歷史時期黃河河道時空變化的可視化成果，而且是專業(yè)歷史資料管理平臺+一個專題數(shù)據(jù)集+一系列歷史信息分析和展示功能，是將地理信息系統(tǒng)、工程建模、水文模擬、文本結(jié)構(gòu)分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析等多種技術(shù)手段進(jìn)行融合的一個嘗試，同時，也是對既有黃河歷史研究中資料體系的重大突破，我們所使用的史料有相當(dāng)一部分是前人未曾使用過的新史料。目前，這一平臺已經(jīng)建設(shè)了“清代水環(huán)境數(shù)據(jù)庫”“清代河工用銀數(shù)據(jù)庫”“清代河務(wù)官僚數(shù)據(jù)庫”和“民國黃河上中游水利工程數(shù)據(jù)庫”等。我們計劃讓這一平臺提供一種工作環(huán)境，這一環(huán)境以三維方式展現(xiàn)歷史時期黃河的水利工程營建場景和運(yùn)作場景，包括歷史時期的水文環(huán)境、水利工程三維模型、國家管理制度的可視化等主要組成部分，使用者可以在這一虛擬環(huán)境中“觀察”曾經(jīng)發(fā)生的黃河故事，也可以通過調(diào)整要素（比如增高堤防、抬高水位、增加民夫數(shù)量等）重新思考?xì)v史記錄中的黃河水患和工程營造的過程。

　　彭凱翔：對歷史的理解可以通過對歷史事實(shí)按一定的時空關(guān)系排比敘述來建構(gòu)，但無論是時間上的先后關(guān)系還是空間上的區(qū)域范疇，本身都不足以構(gòu)成因果性的解釋。另一種理解歷史的方式是，將它視為多個變量相互影響產(chǎn)生的一個過程，史料則是這個過程給觀測者呈現(xiàn)出來的某些記錄（或樣本）。在后一種方式里，每條記錄都在某種程度上向我們透露變量間的關(guān)系，而我們則要努力拼合記錄中的信息，來找出變量間最可能的關(guān)系。為此，就需要將歷史記錄結(jié)構(gòu)化，把樣本中的信息分解為若干變量的取值或編碼，形成數(shù)據(jù)庫。在以往的歷史數(shù)據(jù)庫建設(shè)中，較常見的是將原本就是數(shù)據(jù)形式的史料進(jìn)行匯編或電子化。湯象龍、梁方仲等對財政、糧價等數(shù)據(jù)的整理工作，王業(yè)鍵主持整理的清代糧價數(shù)據(jù)庫，近年來吳松弟主持的海關(guān)數(shù)據(jù)整理等，均屬此類。也有的數(shù)據(jù)庫是對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行某種處理后得到的，如曹樹基研究團(tuán)隊中的人口數(shù)據(jù)建立在考辨史料、分析制度背景的基礎(chǔ)上，中央氣象局的歷史災(zāi)害數(shù)據(jù)則根據(jù)文字記錄進(jìn)行災(zāi)害等級的編碼。近年來的一大進(jìn)展是越來越多的人物、制度等方面非數(shù)值但結(jié)構(gòu)化較高的史料得到整理，形成了《中國歷代人物傳記數(shù)據(jù)庫》《明清人名權(quán)威資料庫》《遼寧多代人口數(shù)據(jù)庫》《清代縉紳錄數(shù)據(jù)庫》等成果。

　　與此同時，近20年來，一個突出的現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)學(xué)者介入了歷史數(shù)據(jù)庫工作。他們一方面將歷史學(xué)家已整理的數(shù)據(jù)按時空單元匹配起來，形成多變量的數(shù)據(jù)庫，另一方面也對一些未結(jié)構(gòu)化的史料進(jìn)行整理，建立新的數(shù)據(jù)庫。以我參與建設(shè)的利率史數(shù)據(jù)庫、刑科題本借貸案件數(shù)據(jù)庫為例，都需要對各種形式的文本史料進(jìn)行結(jié)構(gòu)化編碼，產(chǎn)生出包含數(shù)十個定性與數(shù)值變量的數(shù)據(jù)庫，并盡量將每條數(shù)據(jù)的時空單元精確到年—府縣級，以便具體研究時能和災(zāi)害、糧價等其他數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配。另外，還有一些近代史料，本身已是數(shù)據(jù)庫，但結(jié)構(gòu)太復(fù)雜，它們作為數(shù)據(jù)庫的價值也需要在社會科學(xué)工作者的努力下才能更好發(fā)揮。

　　主持人：那么諸位認(rèn)為未來數(shù)字人文還可能對史學(xué)研究有哪些重大改變呢？

　　潘威：如同當(dāng)年“數(shù)字地球”與“信息高速公路”理念為歷史地理信息化的起步提供了基礎(chǔ)條件一般，“大數(shù)據(jù)”和“移動互聯(lián)網(wǎng)”也為歷史地理信息化的進(jìn)一步發(fā)展準(zhǔn)備好了必要條件。但要將這一機(jī)遇轉(zhuǎn)化為實(shí)際的創(chuàng)新還有很多問題需要解決。最重要的就是營造好技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，數(shù)字人文建設(shè)需要經(jīng)費(fèi)、場地、設(shè)備、培訓(xùn)，這些都需要投入，也需要加強(qiáng)管理。至于具體技術(shù)方面，“人工智能”是可以預(yù)見的一項具有重大意義的創(chuàng)新，目前，包括我們“數(shù)字歷史黃河”在內(nèi)的多個海內(nèi)外團(tuán)隊都在摸索其應(yīng)用方式。

　　彭凱翔：史學(xué)界的數(shù)字人文目前還較少應(yīng)用人工智能和云計算。人工智能也可以理解成人工+智能。史料的數(shù)字化直到現(xiàn)在主要還是依靠人工，也通過人工在文本識別、點(diǎn)校、標(biāo)注等方面提供了堪稱海量的數(shù)據(jù)積累，為邁向智能提供了很好的基礎(chǔ)。云計算是和人工智能相輔助的。相信將來我們不僅能夠在互聯(lián)網(wǎng)上方便地查閱史料，還能利用人工智能來更有效地找出我們真正需要的史料。另外，目前民間文獻(xiàn)的數(shù)字化還很不夠。對于內(nèi)在結(jié)構(gòu)較特殊的賬簿、族譜等史料的數(shù)字化，學(xué)界恐怕還要做不少探索，一旦民間文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫工作鋪開，中國史研究乃至社會科學(xué)研究都可能發(fā)生驚人的變化。

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　　審視與期許：從史學(xué)學(xué)科傳統(tǒng)展望數(shù)字人文的未來

　　主持人：任何一種技術(shù)、方法都有其適用對象、適用限度，須與其他研究方法技術(shù)相配合。數(shù)字人文熱之下，更需要我們回到歷史學(xué)學(xué)科傳統(tǒng)進(jìn)行冷靜的審視與反思，以更好地發(fā)揮數(shù)字人文的作用。請就此談?wù)効捶ā?/strong>